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投資(zi)者保護

“投資者保護·明規則、識風險”案例——黑嘴“專家”莫輕信 小心薦股有套路

發布時間:2017-07-07
來源:中國證監會 www.csrc.gov.cn

  目(mu)(mu)前(qian),不(bu)(bu)少財經(jing)頻道都會(hui)在黃金時間段播出股(gu)票投(tou)(tou)資(zi)節(jie)(jie)目(mu)(mu),邀請證券分析專家和觀(guan)眾交流股(gu)票投(tou)(tou)資(zi)技巧和經(jing)驗,提醒投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)規避防(fang)范市場風險。股(gu)票投(tou)(tou)資(zi)節(jie)(jie)目(mu)(mu)本應是投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)教育的(de)沃土(tu),而(er)證券咨詢行(xing)業(ye)的(de)個別(bie)不(bu)(bu)法分子,卻利用投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)的(de)信賴,推(tui)薦(jian)、炒作自己預先持有的(de)股(gu)票,待不(bu)(bu)明真(zhen)相的(de)投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)買進(jin)后,自己在高位套現離場,從而(er)使盲(mang)目(mu)(mu)跟(gen)風投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)在高位套牢。

  朱某(mou),2010年8月至2014年8月期間,擔(dan)任(ren)某(mou)證(zheng)(zheng)券公司營業部經紀(ji)(ji)人(ren),持有證(zheng)(zheng)券經紀(ji)(ji)人(ren)證(zheng)(zheng)書,從(cong)事股票經紀(ji)(ji)業務,具有一(yi)定的(de)證(zheng)(zheng)券投(tou)(tou)資知(zhi)識。2013年3月至2014年8月,朱某(mou)在(zai)某(mou)財經頻道股票投(tou)(tou)資欄(lan)目擔(dan)任(ren)股票分析嘉賓,面(mian)對(dui)電視前的(de)眾多投(tou)(tou)資者,朱某(mou)不進行正面(mian)的(de)投(tou)(tou)資者教育,反而干(gan)起(qi)黑嘴的(de)勾當。

  朱某(mou)(mou)直接操控其(qi)父親、母親、祖母的股(gu)票(piao)(piao)(piao)賬戶,先當(dang)天提前(qian)買(mai)入A股(gu)票(piao)(piao)(piao)。當(dang)晚,在股(gu)票(piao)(piao)(piao)投(tou)資欄目中,朱某(mou)(mou)直接點(dian)名(ming)(ming)A股(gu)票(piao)(piao)(piao)名(ming)(ming)稱,詳(xiang)細描述股(gu)票(piao)(piao)(piao)特征(zheng),對股(gu)票(piao)(piao)(piao)進(jin)行正面評(ping)價,鼓動、暗示(shi)投(tou)資者買(mai)進(jin)。一些中小投(tou)資者對電(dian)視節目專家(jia)的分析深(shen)信不(bu)疑,第二個交易日上午一開盤,便聽從朱某(mou)(mou)建議(yi)跟風進(jin)場。朱某(mou)(mou)則在電(dian)視欄目公開薦(jian)股(gu)后的幾個交易日內,將股(gu)票(piao)(piao)(piao)全部(bu)賣出為(wei)自己牟利(li)。

  朱(zhu)某以此手段操縱A股多(duo)只股票,嚴重侵害了(le)(le)中小(xiao)投資者(zhe)合法(fa)(fa)權益,擾亂(luan)了(le)(le)證券市場的(de)(de)正常秩序。上述行為違反(fan)了(le)(le)《證券法(fa)(fa)》第(di)七十七條(tiao)禁(jin)止以其他手段操縱證券市場的(de)(de)規(gui)定(ding),同時朱(zhu)某也違反(fan)了(le)(le)《證券法(fa)(fa)》第(di)四十三(san)條(tiao)證券從業人(ren)員禁(jin)止買賣股票的(de)(de)規(gui)定(ding)。依據《證券法(fa)(fa)》第(di)一百(bai)九十九條(tiao)和第(di)二百(bai)零三(san)條(tiao)的(de)(de)規(gui)定(ding),朱(zhu)某被依法(fa)(fa)沒收違法(fa)(fa)所得,并處以1358萬余(yu)元的(de)(de)罰款。

  獨(du)立思(si)考(kao)決策(ce)才是(shi)投(tou)資(zi)者(zhe)立足(zu)證券市場的投(tou)資(zi)策(ce)略。投(tou)資(zi)者(zhe)尤其是(shi)中小投(tou)資(zi)者(zhe)在投(tou)資(zi)過程中,要(yao)保(bao)持平常心,多(duo)學習、多(duo)觀(guan)察、多(duo)思(si)考(kao),專家(jia)的意見可(ke)以借鑒參考(kao),但切忌(ji)盲目聽從,不(bu)做分(fen)析而跟風投(tou)資(zi)。特(te)別是(shi)對那些通(tong)過電視、微博、博客等渠道推薦個(ge)股、預(yu)測點(dian)位(wei)、預(yu)估漲停板等情況(kuang),一定(ding)要(yao)擦亮慧(hui)眼保(bao)持警惕,客觀(guan)分(fen)析專家(jia)投(tou)資(zi)建議,有自己的主觀(guan)判斷,避免落入不(bu)法者(zhe)的圈套。

 

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