對于“內幕(mu)(mu)交易”,投(tou)(tou)(tou)資者(zhe)早已不再陌生。內幕(mu)(mu)交易行為利(li)用(yong)信息(xi)優勢侵(qin)害投(tou)(tou)(tou)資者(zhe)利(li)益(yi),破壞證券期貨市(shi)場(chang)“三公”原則,踐(jian)踏市(shi)場(chang)賴以生存的誠信基礎,嚴(yan)重影響了市(shi)場(chang)秩(zhi)序與(yu)市(shi)場(chang)參(can)與(yu)者(zhe)的投(tou)(tou)(tou)資信心,向來為投(tou)(tou)(tou)資者(zhe)所痛恨。然而,卻(que)有(you)一部分人(ren)懷著復雜心態,雖(sui)并非(fei)內幕(mu)(mu)信息(xi)知(zhi)情人(ren),卻(que)抵不住(zhu)利(li)益(yi)誘惑,想方設(she)法竊取(qu)、騙(pian)取(qu)、打探內幕(mu)(mu)信息(xi),妄圖得到豐(feng)厚回報,終逃不過法律的制裁(cai)。
以(yi)齊某(mou)(mou)(mou)刺(ci)探內(nei)(nei)幕信(xin)息(xi)案件(jian)為(wei)例。當事(shi)人(ren)(ren)齊某(mou)(mou)(mou)是X投資(zi)有(you)限(xian)公司(si)法定代表人(ren)(ren),為(wei)刺(ci)探S公司(si)內(nei)(nei)幕信(xin)息(xi)而(er)(er)聘任某(mou)(mou)(mou)上市公司(si)退休董秘(mi)陳(chen)某(mou)(mou)(mou),以(yi)建立刺(ci)探內(nei)(nei)幕信(xin)息(xi)的(de)(de)人(ren)(ren)脈網,便于(yu)依靠(kao)信(xin)息(xi)優勢投資(zi)。齊某(mou)(mou)(mou)利用(yong)陳(chen)某(mou)(mou)(mou)與S公司(si)董秘(mi)季某(mou)(mou)(mou)相熟的(de)(de)關(guan)系,多(duo)次委托陳(chen)某(mou)(mou)(mou)向季某(mou)(mou)(mou)打探S公司(si)“并(bing)購(gou)一(yi)事(shi)”的(de)(de)內(nei)(nei)幕信(xin)息(xi)。每次得知消(xiao)息(xi)后,齊某(mou)(mou)(mou)便大幅增持(chi)S公司(si)股票,希望可以(yi)利用(yong)刺(ci)探來的(de)(de)小(xiao)道(dao)消(xiao)息(xi)大發(fa)橫財。然而(er)(er),事(shi)與愿違,齊某(mou)(mou)(mou)不僅沒(mei)賺錢,反而(er)(er)賠了699.57萬元,并(bing)被(bei)證監會(hui)處以(yi)40萬元罰款(kuan)。
通過這個(ge)案(an)例,我們應(ying)注(zhu)意到(dao),除了內(nei)(nei)(nei)幕信(xin)息(xi)知情(qing)人(ren),騙(pian)取(qu)(qu)、套取(qu)(qu)、竊聽(ting)、利誘、刺探或者私下交(jiao)易等手段(duan)非(fei)法獲取(qu)(qu)內(nei)(nei)(nei)幕信(xin)息(xi)的(de)(de)人(ren),也可(ke)能成(cheng)(cheng)為觸犯(fan)內(nei)(nei)(nei)幕交(jiao)易高(gao)壓線(xian)的(de)(de)行為主體。《最高(gao)人(ren)民法院(yuan)、最高(gao)人(ren)民檢察院(yuan)關于辦(ban)理內(nei)(nei)(nei)幕交(jiao)易、泄(xie)露內(nei)(nei)(nei)幕信(xin)息(xi)刑事案(an)件具體應(ying)用(yong)法律若干問(wen)題的(de)(de)解釋》第二條對此(ci)進(jin)行了規(gui)定。按照《證(zheng)(zheng)券(quan)法》七十六條的(de)(de)規(gui)定,如果在內(nei)(nei)(nei)幕信(xin)息(xi)公(gong)(gong)開前(qian)買(mai)賣該(gai)(gai)公(gong)(gong)司的(de)(de)證(zheng)(zheng)券(quan),或者泄(xie)露該(gai)(gai)信(xin)息(xi),或者建議他人(ren)買(mai)賣該(gai)(gai)證(zheng)(zheng)券(quan),就觸犯(fan)了內(nei)(nei)(nei)幕交(jiao)易的(de)(de)紅(hong)線(xian),構成(cheng)(cheng)《證(zheng)(zheng)券(quan)法》第二百零(ling)二條所(suo)述的(de)(de)內(nei)(nei)(nei)幕交(jiao)易行為。
對刺(ci)探內(nei)幕(mu)(mu)信息(xi)并交(jiao)易(yi)的(de)(de)(de)行為進行嚴懲,有(you)利(li)于肅清證(zheng)券(quan)期貨市場上(shang)“依靠打(da)聽信息(xi)交(jiao)易(yi)”的(de)(de)(de)歪風邪氣(qi),重(zhong)塑市場信心,維護資(zi)(zi)本市場誠信投資(zi)(zi)的(de)(de)(de)正氣(qi)。 在此再次提醒(xing)投資(zi)(zi)者增強自我保護意識,謹防落入內(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi)的(de)(de)(de)陷阱。企圖靠內(nei)幕(mu)(mu)消息(xi)一夜暴富(fu)是不現實的(de)(de)(de),應(ying)掌握獲取證(zheng)券(quan)信息(xi)的(de)(de)(de)合(he)法渠道。抱著僥(jiao)幸心理(li)騙取、刺(ci)探內(nei)幕(mu)(mu)信息(xi),涉(she)足內(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)易(yi),必將面臨法律的(de)(de)(de)嚴懲,最終付出巨大的(de)(de)(de)代價。
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